投诉举报中江国际涉嫌违法违规经营、诈骗

江西中江国际商品交易中心有限公司申诉举报

 

申诉举报人:周利姣  身份证:43030419****233029

委托代理人:南礼生  身份证:43030419****202053   联系电话:139****4521
被控告单位:中江国际商品交易中心
公司法人:张金桥
信用代码:91360600327636510g
公司网站:http://www.zhongjiangguoji.com/#main1
招商电话:400 0199 980
公司注册地址:江西省鹰潭市海关大楼

被控告会员单位:福建八方财富资产管理有限公司
法人:叶顶峰
信用代码:91350203m00014cc1q
公司网站:
http://bfcf.168tjw.com/

公司电话:4000876545
公司注册地址:厦门市思明区莲前西路473号401-b03单元

申诉举报请求:1.依法限期受理并书面回复申诉人,并组织对双方进行电话调解。(按高效便民的原则)

2.依法责令被举报人退回申诉举报人损失余款104139.99并赔偿申诉人因此造成损失的银行利息3600025万定期三年4.8%,一笔中国银行25万元的定期定期三年存款)

3.确认举报行为违反国发(38)号文、国办发(37)号和《商品现货市场交易特别规定(试行)》

4.对被举报的人违法行为进行立案查处,如被举报人行为已触犯刑法标准,请移送公安机关介入调查

 

事实和理由: 举报人周利姣在网上qq聊天过程中认识一个自称“乔助理”的人,被恶意诱导进行与中江国际商品交易中心有限公司所谓现货中江铜的投资,并在其“帮助和引导”下进行开户,后来在一个自称“欧阳老师”的“指导”进行频繁交易。2017年2月起总计入金320000元,5月份出金55860.01元,总计损失264139.99元,整个交易账号是1006666****9586,本人的建行卡号是623668293000131****,银行流水显示对方的户名是中江国际商品交易中心有限公司,对方的账号是3600195110205250****,具体可参看银行流水。通过本人在户籍所在地湖南湘潭公安局高新分局报警下,对方交易所的会员单位福建八方财富资产管理有限公司主动找本人协调,由于本人当时资金紧张以及当时法律知识的缺乏的情况下,被迫与福建八方财富资产管理有限公司签了个所谓的和解协议,对方对本人进行了160000元的赔偿。目前通过本人的不断学习和探索,发现这次损失不是一个正常的投资损失,完全是一个隐蔽的违法违规过程,责任完全在对方。 

 

现在通过相关法律法规学习发现其交易中心涉嫌多处违规。中江国际及其会员单位明显违反国发(38)号文:除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外,任何单位一律不得以集中竞价,电子撮合,匿名交易,做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。国办发(37)号文规定:不得采取集中交易方式进行集中交易方式进行交易。其交易中心t+0交易模式与现货模式也不符(现货为t+5)。无实物交割也违反了《商品现货市场交易特别规定(试行)》根据国发38号、国办发37号文规定,除国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所外,其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责日常监督、违规处理和风险处置,各省级人民政府要制定本地区各类交易场所监管制度,明确各类交易场所的监管机构和职能,加强日常监督,建立长效机制。

 

在此举报中江国际及其相关会员单位的违法行为:

 

 

一、中江国际及其100会员单位投资顾问-自称“欧阳老师”没有取得《期货投顾资格证》、《期货从业资格证》

 

违法事实:中江国际及其100会员单位投资顾问-自称“欧阳老师”没有取得《期货投顾资格证》、《期货从业资格证》却不向本人告知上述事实,相反还向本人提供交易策略,保证盈利,是本人误信该人策略,造成亏损的直接原因。鉴于中江国际“做市商”交易,本人有理由认为中江国际及其100会员单位公司雇请无资质投资顾问给本人提供不准确策略是有意造成本人亏损以赚取本人本金的不当获利行为。《中华人民共和国侵权责任法》第6条、第15条、第23条等条款亦规定,相关责任人对其造成的侵犯他人财产权行为有义务进行补偿,且在直接责任人逃逸或无力赔付的情况下,由共同受益人共同承担。  

 

 

二、中江国际及其100会员单位不以实物交易目的,其交易模式涉嫌非法期货经营,同时违反国发(38)号文国办发(37)号文、《商品现货市场交易特别规定(试行)》

 

违法事实:

1.交易模式为低保证金交易、高倍杠杆、t+0交易;

2.各会员单位与客户之间的交易,并非为了收取或交付现货实物,而是通过买入卖出之间的价格差额实现盈利,可以连续进行买空、卖空交易;

3.在中江国际提供的行情软件中,只有价格行情在变动,而且在同一价位无论挂多少手单都可以瞬间成交,中江国际及各会员单位实际上是做市商。

以上均为明显的期货交易特征。

 

认定依据:

1、根据中江国际及其100会员单位的营业执照经营许可范围查明,该公司可以进行的商品交易是现货交易。按照商务部、中国人民银行、证券监督管理委员会令2013第3号 《商品现货市场交易特别规定(试行)》的第二章第七条明确规定:商品现货市场交易对象必须包括:(1)实物商品;(2)以实物商品为标的的仓单、可转让提单等提货凭证;

但是,我们在与中江国际及其相关会员单位的交易过程中,没有看到任何实物、仓单、提单等提货凭证。我们在交易过程中也只得到了其网络电子交易平台中可下载的电子交易清单。因此可以判定,中江国际商品交易中心及其相关会员单位实行的不是以实物交易为基础的交易行为。与上述 《商品现货市场交易特别规定(试行)》相违背。

 

2、根据证监办发〔2013〕111号文件《证监会关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定有关工作的通知》中附件《关于认定商品现货市场非法期货交易活动的标准和程序》提到非法期货交易的认定应采取目的要件和形式要件相结合的方式:

就目的要件而言,主要是以标准化合约为交易对象,允许交易者以对冲平仓方式了结交易,而不以实物交收为目的或者不必交割实物。

从上述1条描述已经可以判定中江国际及其相关会员单位实行的不是以实物交易为基础的交易行为,其行为满足目的要件。

就形式要件而言,根据国发〔2011〕38号文国办发〔2012〕37号文的有关规定,一般有如下特征:(一)交易对象为标准化合约。所谓标准化合约是指除价格、交货地点、交货时间等条款外,其他条款相对固定的合约。交易者将此类合约作为交易对象,订立合约时,并非全额付款,而只缴纳商品价值的一定比率作为保证金,即可买人或者卖出:合约订立后,允许交易者不实际履行,而可通过反向操作、对冲平仓方式,了解自己的权利义务。(二)交易方式为集中交易。所谓集中交易是指由现货市场安排众多买方、卖方集中在一起进行交易(包括但不限于人员集中、信息集中、商品集中),并未促成交易提供各种设施及便利安排。集中交易又可细分为集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商机制等交易方式。

中江国际及其会员单位业务员宣传的保证金交易、t+0交易、可以买空卖空等满足上述第一条特征描述;另外,中江国际提供的交易软件中仅有报价,并无成交量显示,表明其交易方式为做市商机制,满足形式要件特征第二条描述。

 

通过上述目的要件和形式要件的认定结果可以认定中江国际及其会员单位的交易行为已构成非法期货交易。同时构成《期货交易管理条例》第七十五条第二款所称的“擅自从事期货业务”。对其应“予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。”

 

 

 

   综上所诉,请金融办依据商务部、中国人民银行、证券监督管理委员会令2013第3号  《商品现货市场交易特别规定(试行)》《期货交易管理条例》 国发〔2011〕38号文和国办发〔2012〕37号文等立案查处,并在规定时间书面回复本人。

 

中江国际正是拿着省政府的批文,到处招摇撞骗“挂羊头卖狗肉”,以“金融创新”“现货交易”的名义从事非法期货。注意省政府的本意是要他们合法经营!  

                                                   公民:周利姣

                                                       20171120

&

2017-11-20 15:39
综合处
综合处

周利姣:
  中江国际商品交易中心有限公司是鹰潭市人民政府提出申请,于2014年12月16日经江西省人民政府同意批准设立的交易场所,注册地为鹰潭市,核准的经营范围为法律法规允许的铜的现货交易及市场服务。根据《江西省交易场所管理办法(试行)》相关规定,设区市人民政府作为第一责任人承担辖区内交易场所日常监管、风险防范和处置职责。
  收到您提交的有关中江国际商品交易中心投诉信息后,我办高度重视,按照相关规定,已将有关信息转给鹰潭市金融办依法依规妥善处置。您亦可向鹰潭市人民政府(联系电话:0701-6441350)反映相关问题、了解投诉事项处理情况。同时,建议您在自身合法权益受到侵害时,妥善留存证据,及时采取法律手段维护合法权益。如司法部门需要我单位协助,我单位将积极给予支持和配合。

综合处 2017-12-02 11:30

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