江西省人民政府金融办公室

私募中逢昊涉嫌非法集资,实控人 曹津逢被捕

发布时间:2017-03-07 浏览次数:

    随着《私募投资基金监督管理暂行办法》的颁布实施,私募行业迎来了一个快速发展的时期,私募基金的数量呈爆发式增长,私募基金也成为非法集资领域的重灾区 

    2015年3月,证监会稽查人员在“两个加强、两个遏制”专项检查中发现,中逢昊在登记备案、合格投资者、资金募集、投资运作方面涉嫌违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,即对中逢昊启动立案调查。 

    调查期间,北京证监局接到群众举报,得知中逢昊发行的“保理债权分级计划1期”产品未按期兑付,涉及投资人200余名,涉及金额2000余万元,另有2.3亿余元兑付情况不详。北京证监局立即将涉嫌犯罪线索抄报北京市公安局。 

    办案人员介绍,中逢昊主要存在以下违法违规行为:一是未按规定登记备案,部分报送信息与实际情况不符;二是合格投资者制度落实不到位,存在大量投资低于 100万元的个人投资者;三是资金募集过程中存在公开募集,夸大宣传嫌疑;四是未按合同约定向投资者进行基金运作的信息披露,未按规定披露与项目公司的关联关系。

    由于中逢昊上述违法违规行为,导致监管机构和投资者无法真正、全面地了解公司项目运行的信息,风险积聚。投资者由于被虚假、夸大宣传所吸引,导致其作出错误的投资决策,最终造成巨大的财产损失。 

    调查期间,中逢昊时任总裁、拟认定的违法行为主要责任人员胡东旭突然失联。胡东旭自从与监管机构谈完话后就一直已生病为由没来上班,公司事务由副总裁何江风暂时负责。

    之后,在2016年1月,中逢昊的兑付风险显现,涉嫌非法集资的犯罪线索凸显,涉及的人数及资金量都非常巨大。同时,公安机关接到了群众举报中逢昊非法集资报案后,决定对中逢昊立案侦查。北京证监局立即与公安机关建立联动机制,互相配合。 

    当时,中逢昊实际控制人曹津逢长期待在美国,经证监会工作人员反复劝说,曹津逢终于在2016年2月份回国,前往监管机构汇报了公司目前的情况,并承诺要调配资金解决目前的兑付问题。公安机关经过调查认定中逢昊涉嫌非法集资,将曹津逢依法逮捕。目前,该案已移交检察院审查起诉。 

“本案反映了部分私募基金管理人法律意识淡漠,在《私募投资基金监督管理暂行办法》已颁布实施、有法可依的情况下,仍无视法律法规。”证监会相关负责人表示,查办本案彰显了证监会依法、从严、全面打击私募行业违法违规行为的决心,有利于维护市场秩序和保护投资者的合法权益,为未来私募行业健康发展提供了良好的环境。

来源:中国证券报


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